Pautas para la elaboración de programa de Transparencia y Ética Empresarial - PTEE

Informe financiero

Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/FPADM – SAGRILAFT 

Programa de transparencia y ética empresarial PTEE

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La modificación al mencionado Capítulo X Circular Básica Jurídica de 2017 tiene como objetivo principal profundizar el enfoque basado en riesgos tanto en la supervisión de esta Entidad como en la creación de políticas y matrices por parte de las sociedades comerciales, sucursales de sociedades extranjeras y empresas unipersonales, obligadas al cumplimiento del régimen de AUTOCONTROL Y GESTIÓN DEL RIESGO INTEGRAL LA/FT/FPADM Y REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS A LA UIAF, y en la identificación, segmentación, calificación, individualización, control y actualización de los factores de riesgos y los riesgos asociados a la probabilidad de que éstas puedan ser usadas o puedan prestarse como medio en actividades relacionadas con el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas destrucción masiva.

Al hablar de los números

Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/FPADM – SAGRILAFT

calculadora

    SERVICIOS.   

  • Consultoría e Implementación Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/FPADM – SAGRILAFT

La puesta en marcha del SAGRILAFT requiere del cumplimiento efectivo de la Política LA/FT/FPADM y los procedimientos de:

Piso de operaciones

ELEMENTOS SAGRILAFT

  • Diseño y aprobación

  • Auditoría y cumplimiento del SAGRILAFT

  • Divulgación y capacitación

  • Asignación de funciones a los responsables y otras generalidades

Trabajo de oficina

ETAPAS SAGRILAFT

  • Identificación del Riesgo LA/FT/FPADM

  • Medición o evaluación del Riesgo LA/FT/FPADM

  • Control del riesgo

  • Monitoreo del riesgo

  • Capacitación Oficial de Cumplimiento

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¿Quiénes están obligados a implementar el SAGRILAFT?

 

Están obligadas a implementar un SAGRILAFT en los términos del Capítulo X, las Sociedades comerciales, empresas unipersonales o sucursales de sociedad extranjera sujetas a la vigilancia o control que ejerce la Superintendencia de Sociedades y que además cumplan con los siguientes: 

PROGRAMA DE TRANSPARENCIA Y ÉTICA EMPRESARIAL

Sarlaft y Sagrilaft

 ¿Que es el Soborno Trasnacional? 

Es la conducta que lleva a cabo una persona jurídica o una sucursal de sociedad extranjera con domicilio en Colombia, por medio de cualquiera de sus:  empleados, administradores, asociados, contratistas o sociedades subordinadas, con el propósito de dar, ofrecer o prometer a un servidor público extranjero, de manera directa o indirecta: (Sumas de dinero, objetos de valor pecuniario o cualquier beneficio o utilidad), a cambio de que dicho servidor público realice, omita o retarde cualquier acto relacionado con sus funciones y en relación con un negocio o transacción internacional.

Tipologías de Soborno Trasnacional

Trabajando juntos

El Departamento de Justicia de los Estados Unidos definió algunas modalidades de Soborno Transnacional, dentro las que se destacan las siguientes:

UN PRODUCTO PARA EMPRESARIOS

Expedición de la Ley 1778 de 2016

“(…) Por la cual se dictan normas sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción transnacional y se dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupción (…)”

reunión de negocios
  1. Manual de cumplimiento del PTEE: Documento que recoge los principios, prácticas y políticas adoptadas en prevención del soborno trasnacional 

  2. Establecer un responsable - Oficial de cumplimiento: Persona designada por los Altos Directivos

  3. Programa de Ética Empresarial: Procedimientos específicos encaminados al buen funcionamiento del Manual de Cumplimiento

  4. Sistema de gestión de Riesgos de Soborno Trasnacional: Sistema orientado a la correcta articulación de las políticas de cumplimiento de un PTEE

  5. Compromiso de los Altos Directivos en prevención del soborno trasnacional

  6. Establecer Canales de Comunicación: Líneas anónimas de denuncias.     

  Canales de comunicación.  

Un buen Programa de Cumplimiento deberá incluir mecanismos que les permitan a los Empleados, Asociados, Contratistas e individuos vinculados a los anteriores, la posibilidad de reportar de manera confidencial infracciones a la Ley AntiSoborno y el Programa de Cumplimiento.

Para ello se recomienda: 

• Poner en funcionamiento líneas anónimas de denuncia y asegurar la confidencialidad.

• Incentivar la denuncia de manera confidencial. 

• Adoptar mecanismos para evitar represalias contra los empleados.

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  ¿Cuáles son los beneficios?  

  • Mejorar la competitividad de las empresas. 

  • Mayor oportunidad de consolidar relaciones con multinacionales u organizaciones con operaciones internacionales.

CARLOS ANDRES ANDRADE MURILLO

CARLOS ANDRES ANDRADE MURILLO

Contador Público y Especialista en Aseguramiento y Control Interno, experiencia en Compliance, auditoría interna, control interno, normas internacionales de información financiera – NIIF, implementación en sistemas de administración de riesgos SARLAFT, SARO, consultor en prevención y detección del fraude, diseño e implementación de políticas de Gobierno Corporativo (GRC). Con 10 años de experiencia laboral en Aseguramiento y Consultoría

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LORENA BELTRAN RODRIGUEZ 

Contador Público de la Universidad Minuto de Dios, Especialista en Gerencia Estratégica de Costos de la Universidad Central, Diplomado en Normas Internacionales de Información Financiera NIIF del Colegio de Estudios Superiores de Administración CESA con Certificación expedida por ICAEW, Diplomado SARLAFT 4.0 de la Universidad de Cataluña con Certificación como Oficial de Cumplimiento. Socia de la firma INAURET SAS .Con experiencia Laboral de 8 años en diferentes áreas de la profesión contable.

 

En la Actualidad tengo 5 años de Experiencia en PalAsociados, Apoyando los Servicios de Inhouse Contable en sectores de retail  y producción, asesora financiera  en el sector de educación y Implementación del  Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo o SAGRILAFT.